首先, 要成为合格且符合法规要求条件下操作交易所需工具或平台上买卖证券产品有限责任公司(Limited Liability Company),需要提供身份认证文件;其次还应该准备好银行结算账号信息保留联邦税收标识(Federal Tax Identification Number),同时也可以选择其他形式作为企业主体(Individual)申请纽约證券经紹商資格(NYSE Broker Qualification) 。
接下来, 您需要选择适合自己需求与风险承受能力(Willingness & Ability to Take Risks ) 的特定类型数量级别(Account Type and Level) 如现货(Spot),期权(Future Options),外汇(FOREX); 最后则是根据各类明确政策(Guidelines for Trading Compliance Policies ), 风控(Risk Management Strategies ) 和监管条例 (Regulatory Requirements).
此外, 在完成基础设置后依旧不能忽视安全问题. 投资过程可能存在非常大风险,请谨记勿轻信网路连线广告(Paid Promotion on Social Media Platforms ). 找到可靠稳妥资源来源(Authorized Sources of Information with Proven Track Record) 并时常更新盯盘观点(Monitoring Market Trends Regularly ). 同时倒数止损位/锁单价位即使遭遇恐怕波干预事件无感。(Setting Stop Loss Limits or Lock-in Prices Against Adverse Market Movements)